{
  "schema_version": "terranava.technical_review_protocol.v0.1",
  "protocol_id": "tn-integridad-tecnica-v0.1",
  "title": "Protocolo TerraNava de Integridad Tecnica",
  "version": "0.1",
  "status": "internal_operational_draft",
  "effective_date": "2026-07-29",
  "owner": "TerraNava",
  "purpose": "Ordenar revisiones tecnicas independientes de proyectos hidricos, ambientales y territoriales mediante criterios verificables, derecho de respuesta y trazabilidad documental.",
  "scope": [
    "capacidad y composicion del equipo tecnico",
    "datos, fuentes y transformaciones",
    "metodo, supuestos y reproducibilidad",
    "hidrologia, hidraulica y gestion del agua",
    "componentes ambientales, sociales y territoriales",
    "autoria, firma y responsabilidad profesional",
    "entregables, limites y medidas correctivas"
  ],
  "principles": [
    {
      "id": "independence",
      "label": "Independencia",
      "rule": "La persona revisora declara conflictos de interes y no revisa trabajo propio."
    },
    {
      "id": "evidence",
      "label": "Evidencia verificable",
      "rule": "Ningun hallazgo se sostiene solo en opinion; debe identificar criterio, evidencia y alcance."
    },
    {
      "id": "proportionality",
      "label": "Proporcionalidad",
      "rule": "La profundidad de la revision corresponde al riesgo, presupuesto, uso previsto y madurez del producto."
    },
    {
      "id": "right_of_reply",
      "label": "Derecho de respuesta",
      "rule": "La parte revisada puede aportar aclaraciones, documentos y correcciones antes del cierre."
    },
    {
      "id": "specialty_not_title",
      "label": "Competencia demostrable",
      "rule": "El titulo por si solo no acredita ni descarta competencia; se revisan especialidad, experiencia, responsabilidad y calidad del trabajo."
    },
    {
      "id": "traceability",
      "label": "Trazabilidad",
      "rule": "El dictamen conserva version, fecha de corte, responsables, fuentes, hallazgos, respuestas y estado de cierre."
    }
  ],
  "documentary_framework": [
    {
      "id": "eu-financial-regulation-2024-2509-art-201",
      "jurisdiction": "Union Europea",
      "title": "Reglamento (UE, Euratom) 2024/2509",
      "reference": "Articulo 201, criterios de seleccion y capacidad operativa",
      "use": "Comprobar si el solicitante dispone de competencias y cualificaciones profesionales para ejecutar la accion propuesta.",
      "official_url": "https://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/TXT/?uri=CELEX%3A32024R2509#art_201",
      "official_pdf_url": "https://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/TXT/PDF/?uri=CELEX%3A32024R2509"
    },
    {
      "id": "prag-current",
      "jurisdiction": "Accion exterior de la Union Europea",
      "title": "Guia Practica PRAG",
      "reference": "Procedimientos de contratacion y subvenciones",
      "use": "Revisar el expediente junto con la version vigente, los terminos de referencia, el contrato y las reglas particulares aplicables.",
      "official_url": "https://international-partnerships.ec.europa.eu/funding-and-technical-assistance/guidelines/contract-award-procedures-european-union-external-action-practical-guide-prag_en",
      "current_access_url": "https://webgate.ec.europa.eu/prag/"
    },
    {
      "id": "bolivia-law-1449",
      "jurisdiction": "Bolivia",
      "title": "Ley N. 1449",
      "reference": "Ejercicio profesional de la ingenieria y actividades afines",
      "use": "Revisar especialidad pertinente, habilitacion cuando corresponda, acreditacion, responsabilidad, autoria y firma.",
      "official_url": "https://www.sib.org.bo/institucion/doc-institucionales.html?download=1%3Aley-de-la-republica-nro-1449",
      "secondary_readable_url": "https://www.lexivox.org/norms/BO-L-1449.xhtml"
    },
    {
      "id": "bolivia-ds-26582",
      "jurisdiction": "Bolivia",
      "title": "Decreto Supremo N. 26582",
      "reference": "Reglamento de la Ley N. 1449",
      "use": "Complementar la lectura de la ley con su reglamentacion vigente y el expediente contractual concreto.",
      "official_url": "https://www.sib.org.bo/institucion/doc-institucionales.html?download=2%3Areglamento-de-la-ley-1449"
    }
  ],
  "component_catalog": [
    {
      "id": "team_competence",
      "label": "Equipo y competencia",
      "question": "La composicion del equipo corresponde al alcance y a las responsabilidades asumidas?",
      "minimum_evidence": [
        "terminos de referencia y matriz de responsabilidades",
        "perfiles profesionales y experiencia pertinente",
        "habilitaciones o acreditaciones exigibles",
        "registro de cambios del equipo"
      ]
    },
    {
      "id": "data_sources",
      "label": "Datos y fuentes",
      "question": "Las fuentes, fechas, coberturas, licencias y transformaciones son identificables?",
      "minimum_evidence": [
        "inventario de fuentes",
        "version y fecha de corte",
        "reglas de limpieza y transformacion",
        "limitaciones y vacios"
      ]
    },
    {
      "id": "method_reproducibility",
      "label": "Metodo y reproducibilidad",
      "question": "El metodo permite reconstruir resultados y distinguir observacion, estimacion y modelo?",
      "minimum_evidence": [
        "metodologia y supuestos",
        "parametros y unidades",
        "archivos o calculos reproducibles",
        "control de calidad"
      ]
    },
    {
      "id": "hydrology_water",
      "label": "Hidrologia y agua",
      "question": "Los balances, caudales, eventos, cuencas y conclusiones son coherentes con los datos y el uso previsto?",
      "minimum_evidence": [
        "delimitacion y escala de analisis",
        "series y periodos de referencia",
        "balance de entradas, salidas y almacenamiento",
        "calibracion o limite de screening"
      ]
    },
    {
      "id": "environment_social",
      "label": "Ambiente y territorio",
      "question": "Los componentes ambientales, sociales y territoriales cuentan con especialistas, fuentes y limites propios?",
      "minimum_evidence": [
        "alcance interdisciplinario",
        "fuentes por componente",
        "criterios de interpretacion",
        "validacion local o sectorial"
      ]
    },
    {
      "id": "authorship_signature",
      "label": "Autoria y firma",
      "question": "La autoria, firma y responsabilidad declaradas corresponden al trabajo efectivamente realizado?",
      "minimum_evidence": [
        "autores y responsables por componente",
        "firmas y versiones",
        "registro de revision",
        "declaracion de responsabilidad"
      ]
    },
    {
      "id": "deliverable_use",
      "label": "Entregable y uso",
      "question": "El producto responde al contrato y declara con precision su alcance, incertidumbre y limites?",
      "minimum_evidence": [
        "terminos de referencia y criterios de aceptacion",
        "matriz de cumplimiento",
        "limites de uso",
        "plan de correcciones"
      ]
    }
  ],
  "severity_levels": [
    {
      "id": "critical",
      "label": "Critico",
      "definition": "Compromete de forma material la validez, seguridad, legalidad aplicable o uso previsto del entregable.",
      "default_effect": "Bloquea el cierre tecnico hasta su correccion o aceptacion expresa de la autoridad competente."
    },
    {
      "id": "major",
      "label": "Mayor",
      "definition": "Afecta una conclusion, componente o requisito relevante y exige correccion documentada.",
      "default_effect": "Impide recomendar aprobacion sin reservas."
    },
    {
      "id": "minor",
      "label": "Menor",
      "definition": "No invalida la conclusion principal, pero reduce claridad, trazabilidad o consistencia.",
      "default_effect": "Debe corregirse o justificarse antes del cierre."
    },
    {
      "id": "observation",
      "label": "Observacion",
      "definition": "Oportunidad de mejora o asunto que requiere seguimiento sin constituir incumplimiento demostrado.",
      "default_effect": "No bloquea por si sola."
    }
  ],
  "finding_statuses": [
    {
      "id": "open",
      "label": "Abierto"
    },
    {
      "id": "response_pending",
      "label": "Respuesta pendiente"
    },
    {
      "id": "under_review",
      "label": "En revision"
    },
    {
      "id": "corrected",
      "label": "Corregido"
    },
    {
      "id": "accepted_risk",
      "label": "Riesgo aceptado por instancia competente"
    },
    {
      "id": "closed",
      "label": "Cerrado"
    }
  ],
  "workflow": [
    {
      "phase": 1,
      "id": "commission",
      "label": "Mandato y conflicto de interes",
      "exit_criteria": "Alcance, uso previsto, documentos, revisores, independencia y confidencialidad definidos."
    },
    {
      "phase": 2,
      "id": "evidence",
      "label": "Inventario y suficiencia documental",
      "exit_criteria": "Expediente recibido, faltantes registrados y version de trabajo congelada."
    },
    {
      "phase": 3,
      "id": "review",
      "label": "Revision por componentes",
      "exit_criteria": "Cada hallazgo identifica criterio, evidencia, analisis, efecto y medida correctiva."
    },
    {
      "phase": 4,
      "id": "reply",
      "label": "Contraste y derecho de respuesta",
      "exit_criteria": "Respuestas y documentos adicionales incorporados con trazabilidad."
    },
    {
      "phase": 5,
      "id": "closure",
      "label": "Dictamen y seguimiento",
      "exit_criteria": "Estado de hallazgos, conclusion, reservas, responsables y seguimiento aprobados para el uso previsto."
    }
  ],
  "quality_gates": [
    {
      "id": "metadata_complete",
      "label": "Mandato completo",
      "rule": "Existen documento revisado, alcance, responsable de revision, fecha de corte y clasificacion de acceso."
    },
    {
      "id": "finding_traceability",
      "label": "Hallazgos trazables",
      "rule": "Cada hallazgo contiene componente, criterio, evidencia, analisis, medida y estado."
    },
    {
      "id": "reply_recorded",
      "label": "Respuesta registrada",
      "rule": "Los hallazgos mayores o criticos incluyen respuesta, constancia de ausencia de respuesta o plazo vigente."
    },
    {
      "id": "critical_closed",
      "label": "Criticos resueltos",
      "rule": "Ningun hallazgo critico permanece abierto al emitir una conclusion favorable."
    },
    {
      "id": "independence_declared",
      "label": "Independencia declarada",
      "rule": "La persona o panel revisor declara conflictos de interes y limitaciones de competencia."
    }
  ],
  "deliverables": [
    "dictamen ejecutivo independiente",
    "matriz de hallazgos y evidencia",
    "matriz de competencia por componente",
    "plan de medidas correctivas",
    "registro de respuestas y cierre",
    "anexo de fuentes, versiones y limites"
  ],
  "boundaries": [
    "No es auditoria financiera.",
    "No acredita ni habilita profesionales.",
    "No sustituye a la autoridad contratante, al financiador, a la SIB ni a otra autoridad competente.",
    "No es certificacion legal ni peritaje judicial.",
    "No concluye negligencia, fraude o responsabilidad personal sin procedimiento y competencia legal.",
    "No publica informacion confidencial ni vulnerabilidades operativas."
  ],
  "data_handling": {
    "public_protocol": true,
    "case_data_default": "local_browser_only",
    "confidential_data_allowed_in_public_workbench": false,
    "retention_rule": "Exportar el expediente y almacenarlo en un repositorio institucional con control de acceso antes de borrar datos del navegador."
  }
}